内部稽核（内部稽核流程及技巧）

大家好,今天就和小鸥一起来看看这个问题吧 。内部稽核流程及技巧，内部稽核很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧！

1、 内部稽核计划

2、 每年年底，管理者代表将拟定次年《内部稽核年度计划表》，根据当前需要和以往审核结果选择审核项目。

3、 《内部稽核通知单》由审核组长制定，管理者代表审核后发放给各被审核单位的主管和内审员。

4、 审计师资格

5、 1.总审核员必须是经过外部培训，取得内部稽核，资格证书，经管理者代表审核，并在《内部稽核人员合格名册》注册的人员。

6、 2.也可以是业内资深经验，行业水平高的人。

7、 3.或者是高层特别认可的人。

8、 成立审计小组

9、 1.管理者代表根据《内部稽核人员合格名册》选择审核组长和审核员组成审核组。注意在分配审计单位时，审计人员要避开自己的单位。

10、 2.审核组长将制定《内部稽核通知单》，由管理者代表批准，并在审核前分发给各被审核单位的主管。

11、 3.根据《年度稽核计划》的要求，几个工作人员通过整合ISO9001标准、质量手册和程序文件，制定了一个合适的《内部稽核查检表》，以下简称查表。

12、 审计前会议

13、 动员大会和监查组组长把监查员、被监查单位负责人和管理者代表召集在一起，开会讨论具体行程、监查内容和范围、监查重点，要广泛了解。

14、 各单位主管应指定相应的负责人配合审计工作，如提供证明材料等。

15、 执行审计

16、 根据审计时间表，各就各位。审计人员首先与被审计单位的管理人员进行简单交流，以自己的审计经验开始审计。

17、 第一，可以追溯上次审核的不合格项。

18、 根据检查表的内容，随机审核相关项目是否符合标准、手册和程序的要求，被审核单位应出具相应的客观数据。

19、 将审核过程中的不符合记录在检查表上，并当场通知被审核单位的主管/陪同人员。

20、 审核完成后，审核员将向审核组长汇总不符合项和建议，并记录在《内部品质稽核不符合报告》中。

21、 审计后审查会议

22、 审核组长应召集被审核组长和审核员一起解释审核结果，并与他们确认不符合项和建议。全部同意，请各单位负责人签字确认。

23、 审计报告

24、 审核组长将《内部稽核不符合项报告》提交给管理者代表，批准后发放给各被审核单位的主管。一份由内审员保存，由内审员跟踪被审核单位，直到被审核单位完成不符合项的纠正和预防措施。审核员需要确认对策的有效性，是否提供支持信息等。

25、 审计结束和归档

26、 审核员应对被审核单位提出的对策进行审核，审核合格后上报组长和管理者代表，作为下次审核的参考。

27、 如果复查还是不合格，就提出改进期，后期跟进，或者次年再复查。

28、 整理并归档所有信息，如检查表和记录表，以便日后查询和参考。

这篇文章到此就结束，希望能帮助到大家。